实体清单主要是为了维护美国自己利益的一种制度,一旦被列入此清单,美国出口商不得对清单上的企业出口任何敏感物项。
实体清单制度是什么?
一、实体清单的含义
实体清单(Entity List,简称:EL)是美国为维护其国家和产业利益而设立的一种“黑名单”制度。依据该制度,在实体清单上的企业得到许可证前,美国出口商不得对清单上的企业出口任何敏感物项。由于《出口管制条例》中对于“出口”的行为类型划定了较广的范围,因此,众多美国企业为了最大程度的减少违规风险,通常都会尽量避免、断绝与清单中实体的任何往来。
二、实体清单涉及哪些主体
实体清单由除美国外外国实体构成,包括:1)外国企业;2)研究机构;3)政府;4)民间组织;5)个人及其他法律意义的实体或个人。
美国实体名单动态更新,目前受限最多的国家和地区是:俄罗斯、中国、阿联酋。
三、哪些行为会被列入实体清单
当一个企业的某些行为,被美国商务部工业与安全局(BIS)或最终用户审查委员会(ERC)认为严重违反美国国家安全或外交政策利益,或者具有参与或可能参与行为的重大风险时,便可能会被列入实体清单。具体参见EAR第744.11(b)条规定,该条列举了五种行为:
(1)支持参加恐怖活动
(2)提升了指定的支持国际恐怖主义的国家支持恐怖主义的军事能力;
(3)以违反美国国家安全或外交政策利益的方式,转让,开发,维修或生产常规武器等;
(4)谎报拟交易商品的最终用途,阻止BIS进行最终用途核查;
(5)有违反《出口管制条例》的风险,且ERC认为有必要采取事先许可审查的行为。