通过成功案例了解美国BIS“军事最终用户”（MEU）移除程序

中国公司美谷分子仪器（上海）有限公司和浙江完美新材料科技有限公司也被列入该清单。

美谷分子仪器（上海）有限公司（Molecular Devices Shanghai Corporation）依据EAR第744.21（b）（2）条，对美国最终用户审查委员会（ERC）提出移除清单的书面申请，最终美国最终用户审查委员会决定将该公司由MEU清单中移除，2021年6月1日生效。

2023年9月27日，美国商务部工业和安全局（BIS）将浙江完美新材料科技有限公司移出其“军事最终用户”（MEU）清单，其为通过主动提交申请文件获成功移除。据披露的信息显示，该公司选聘某美国律师事务所担任美国法律顾问，与中国律师事务所合作完成的相关移除工作。

一、发送移除请求

《出口管制条例》第744.21（b）（2）条规定了从MEU清单中移除的请求内容：

Requests for removal from or modification of 'Military End User' (MEU) List and Entity List.  Any entity listed on the MEU List or Entity List pursuant to this section may request that its listing be removed or modified. All such requests, including reasons therefor, must be in writing and sent to: Chair, End-User Review Committee, Bureau of Industry and Security, U.S. Department of Commerce, 14th Street and Pennsylvania Avenue NW, Room 3886, Washington, DC 20230; or by email at ERC@bis.doc.gov. In order for an entity listed on the MEU List or the Entity List pursuant to this section to petition BIS for their removal or modification, as applicable, the entity must address why the entity is not a 'military end user' for purposes of this section.

(i) Review.  The ERC will review such requests for removal or modification in accordance with the procedures set forth in supplement no. 5 to this part.

(ii) BIS action.  The Deputy Assistant Secretary for Export Administration will convey the decision on the request to the requester in writing. That decision will be the final agency action on the request.

请求从“军事最终用户”(MEU)清单和实体清单中删除或修改。根据本节规定被列入MEU清单或实体清单的任何实体均可请求将其从名单中删除或修改。所有此类请求，包括理由，必须以书面形式发送至：14th Street and Pennsylvania Avenue NW， Room 3886， Washington， DC 20230；或通过电子邮件发送至ERC@bis.doc.gov。为了使根据本节规定被列入MEU清单或实体清单的实体能够向BIS申请将其从名单中删除或进行修改，该实体必须说明其为何不适用于本节中的“军事最终用户”之规定。

(i) 审查。ERC将按照本部分补充规定第5号中规定的程序审查此类删除或修改请求。

(ii) BIS行动。出口管制副助理秘书将以书面形式向请求人传达关于请求的决定。该决定将是针对该请求的最终机构行动。

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二、从“军事最终用户”(MEU)清单移除的程序

《出口管制条例》第744章第5补充条款规定了被列实体申请从MEU清单中移除的程序：

三、关于最终用户审查委员会（The End-User Review Committee，ERC）

ERC由商务部（主席）、国务院、国防部、能源部以及财政部（如适用）的代表组成，负责做出有关实体清单和 MEU 清单的增补、删除或其他修改的所有决定。ERC 以多数票决定向实体清单和 MEU 清单添加条目，以一致投票方式决定删除或修改条目。

The ERC, composed of representatives of the Departments of Commerce (Chair), State, Defense, Energy and, where appropriate, the Treasury, makes all decisions regarding additions to, removals from, or other modifications to the Entity List and the MEU List. The ERC makes all decisions to add an entry to the Entity List and MEU List by majority vote and all decisions to remove or modify an entry by unanimous vote.

四、总结

根据增设MEU清单的公告可知，MEU清单中实体的列入、修订与移除将与实体清单的相关程序保持基本一致，并同样由ERC决定。具体而言，ERC由商务部担任主席，并将以多数票做出向实体清单和 MEU 清单添加条目的所有决定，并以一致票方式做出删除或修改条目的所有决定。

MEU清单企业可向ERC提出移除请求，并提交相关材料以证明该企业非“军事最终用户”或涉及“军事最终用途”。根据我们在业务中协助企业进行实体清单移除的经验，ERC要求申请者提供的材料信息极其详细，不仅包括涉及美国物项的进口、销售以及最终用户，也可能涉及申请者的公司架构、股东、员工信息及商业秘密等。

总的来说，与实体清单移除类似，MEU清单移除也将是一个浩大的系统工程，需要中美贸易律师和其他专业人员的通力合作，时间周期具有一定的不确定性。

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一、“军事最终用户”（MEU）清单

2020年12月23日，美国商务部工业和安全局（BIS）在联邦公报发布了一项《将“最终军事用户”清单添加到<出口管制条例>中，并将实体添加到<出口管制条例>中》的最终规则，该规则在美国《出口管制条例》（EAR）中第744.21条；并在EAR第744补充第7号增加了新的军事最终用户（Military End User，MEU）清单。

被列入此MEU清单的中国企业，若其接受《出口管制条例》第744节第二补充案中的物项时，则其出口商、再出口商或转让人需取得许可证。根据《出口管制条例》第744.21(e)(1)及(3)节的规定，无论出于何种原因，对于运往中国、俄罗斯或委内瑞拉用于“最终军事用途”或“最终军事用户”的物项的申请将受到推定拒绝原则的审查政策的限制。

二、1260H“中国军方企业清单”

2021年6月3日，随着法律的更新，美国国防部公布了根据《2021财年国防授权法》第1260H章节发布的1260H清单，取代了此前的1237清单。

第1260H章节的目标与此前1237章节目标一致，皆为防止我国人民解放军获得先进技术和专业知识，从而实现现代化目标。第1260H章节授权美国防部长识别直接或间接在美国开展业务的中国军事企业。

1260H清单自2021年6月3日首次发布，并于2022年10月5日及2024年1月31日进行了更新。

被列入1260H清单的中国企业会遭到不可弥补的损害，包括声誉受损、股价大幅下跌、商业关系以及不可挽回的经济损失（包括可能丧失进入某些资本市场的机会）、丧失市场份额、难以招募和留住人才等。

三、两者的关联

美国商务部长Wilbur Ross在美国时间2020年12月21日的美国商务部官网新闻中表示，“此举建立了一种新的程序，以在MEU清单中指定最终军事用户，以协助出口商筛查其最终军事用户的客户”， “国防部认识到利用与美国和全球公司的伙伴关系，以打击中国和俄罗斯动用美国技术来破坏美国军事计划的行为的重要性，这包括强调一些危险信号（red flag），例如与美国国防部确认的中国军事企业有关的信号。”

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重要的是，这是一个非详尽的清单，并不意味着未包含在清单中的相关方不受监管禁令的约束。例如，未列入MEU清单但包含在国防部清单中的相关方将根据 EAR 发出危险信号，并要求出口商、再出口商或转让商进行额外的尽职调查。

（本文来自微信公众号“合规观澜”，已授权转载，欢迎关注）